庆阳市涉案企业合规“五强”工作经验在全省得到推广交流

4月11日上午，甘肃省涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会第三次联席会议暨工作推进会在兰州召开，庆阳市工商联在会上作了经验交流。

自涉案企业合规改革试点工作开展以来，庆阳市深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，认真落实最高人民检察院、全国工商联等部门印发的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》文件精神，坚持“五个强化”高质量开展涉案企业合规建设，通力合作、能动履职、探索创新，各项工作有序推进、成效显著。

一、强化组织领导，凝聚合规改革共识

于2022年5月成立由市检察院、市工商联等15个部门组成的涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会，在市工商联设立管委会办公室，由工商联分管副主席担任办公室主任，统筹协调、全力抓促，推动涉案企业合规改革各项工作落实。2023年，根据企业合规案件办理实际需要，将市中级人民法院、市公安局等4家单位增加为成员单位，并相应对市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会联席会议成员及联络员进行调整，至此全市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会成员单位达到19个，参与合规改革工作的覆盖面不断扩大。充分发挥管委会联席会议机制，组织召开了第一、二次联席会议，全方位解读涉案企业合规试点工作要求和内涵，全面把握合规改革的发展脉络、主要目的和重大意义，凝聚改革共识，依法能动履职，共商共研改革事项，各成员单位共管共促共推工作局面已经形成。

二、强化机制建设，推进合规改革规范

先后制发庆阳市涉案企业合规第三方监督评估机制管理运行办法（试行）和企业合规案件办理工作规程（试行），为企业合规案件办理提供了制度遵循。依据《专业人员选任管理办法》，通过商请各成员单位推荐和对外发布公告个人申请等方式，公开公正、择优选任金融、法律、财税、市场监管、知识产权、自然资源、生态环境等领域56名专业人员，组成第一批第三方机制专业人员名录库，集聚专业人才优势，多维度为涉案企业合规改革提供强有力的专业支撑，涉案企业合规改革工作规范化、专业化进程高效推进。

三、强化创新实践，释放合规改革动能

将市涉案企业合规第三方监督评估机制经费列入市级财政预算，其中2023年和2024年，市财政分别下达专项经费15万元，保障工作运行。同时，为规范涉案企业合规第三方监督评估机制经费使用和管理，完善经费保障机制，提高经费使用效益，激发专业人员办案积极性，市工商联会同市检察院积极探索、创新实践，率先研究制定了《庆阳市涉案企业合规第三方监督评估机制经费使用管理办法（试行）》。截至2023年12月，经市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会办公室审核，按程序向9名第三方组织专业人员支付了案件办理费，有效激发了第三方专业人员工作动力，有力推动我市企业合规改革工作向纵深发展。

四、强化教育培训，提升合规改革能力

特邀专家教授通过专门授课、案例分析等方式，对涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会联席会议成员、联络员及市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员进行涉案企业合规业务培训，配发《涉案企业合规办案手册》78套，建立了市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员工作群，累计推送典型案例、理论成果6篇（次），不断提高能力水平。联合市企业家协会举办庆阳民营企业大讲堂暨“财、税、法助企”系列培训5期，借助全国工商联平台组织民营经济人士参加“合规月月谈”线上专题培训，会同市检察院等单位以送法进企业、普法宣传、“法治体检”等形式，对企业合规进行宣传教育，支持、鼓励、引导企业强化合规意识、建立合规体系、提升合规管理能力，通过“两微一端”、政商直通车等媒介广泛宣传企业合规改革试点工作举措和成效，扩大改革试点工作社会知晓度和影响力。

五、强化办案规模，彰显合规改革成效

准确把握改革内涵，抓实关键环节，充分履行管委会办公室职责，积极协调，根据案件需要商请管委会成员单位从第三方机制专业人员库中随机抽取2-7名专业人员组成第三方组织，向社会公示接受监督，会同检察院组织人员进行岗前培训，确保合规案件依法高质量办理。至目前，全市呈报省检察院审核的案件共计15件17人，经省检察院审核同意启动企业合规程序办理的案件12件（涉及企业14家），适用简式合规7件、范式合规5件，其中我市第三方组织评估4件，天水市第三方组织评估1件，定西市第三方组织评估1件。对整改合规的9家企业11人依法作出不起诉决定，对4家企业2人提起公诉，向法院提出轻缓刑量刑建议。

在推动“五强”工作法实践中，庆阳市工商联充分发挥管委会办公室职责，会同市检察院等管委会成员单位在已有经验基础上，围绕健全完善第三方机制框架体系，明确涉案企业合规整改考察标准，提升第三方组织人员监督评估质效，更好地推动企业合规改革创新、最大限度地发挥委员会效能作用等方面持续发力，深入了解企业需求，推动合规改革释放出最优效果，助力民营经济健康发展，共同营造法治化营商环境。